第一章  總則

　　第一條  為深入實施創新驅動發展戰略，支持企業技術創新和科技成果轉化，進一步優化創新創業營商環境，提升科技創新活躍度，根據《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和《甘肅省科技計劃項目管理辦法》等有關規定，結合《蘭州新區貫徹落實“強科技”行動實施方案（2022-2025年）》和蘭州新區實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱的蘭州新區科技計劃項目（以下簡稱“項目”）是指根據蘭州新區科技創新規劃和經濟社會發展需要及年度科技工作重點設立，以蘭州新區科技經費支持或以科技政策調控、引導，由在新區的法人單位或產業活動單位承擔，在一定時限內進行的科學研究、技術開發、成果轉化、人才培養、平臺建設及相關科技創新活動。

　　第三條  項目堅持“四個面向”，強化科技資源宏觀統籌，建立完善科技創新體系，推動重大研發任務實施，提升自主創新能力、產業核心競爭力和科技安全水平，支撐新區經濟社會高質量發展。

　　第四條  項目由科技重大專項、關鍵核心技術攻關專項、創新平臺專項、引導類科技專項等組成，并根據經濟社會發展需求動態調整。堅持目標導向和需求導向，采取公開競爭、定向委托等項目組織方式，加強重點領域項目、人才、基地、資金一體化配置。

第二章  各方職責

　　第五條  蘭州新區科技發展局（以下簡稱“科技局”）是項目的主管部門，負責推進項目實施和監管，做好項目謀劃—申報—管理—轉化“全生命”周期服務；承擔單位（依托單位）是項目的管理主體和實施主體。

　　第六條  科技局主要職責是：

　　（一）研究制訂項目有關管理制度；

　　（二）確定年度支持重點領域和方向；

　　（三）負責項目評審立項、績效評估、結題驗收、監督管理等工作；

　　（四）負責項目科技報告（描述科研活動的過程、進展和結果，并按照規定格式編寫的科技文獻，包括科研活動的過程管理報告和描述科研細節專題研究報告）管理工作，推動項目成果轉化應用和信息共享；

　　（五）負責對項目承擔單位（負責人）及參與主體開展科研誠信審查；

　　（六）協調處理項目管理過程中的其他事項；

　　（七）可自主負責或委托第三方專業機構實施項目管理具體工作。若委托第三方開展項目監管的，可自主確定承接第三方專業機構，并對其履職盡責情況進行監督檢查。

　　第七條  項目承擔單位（依托單位）是項目具體組織實施的責任主體，包括在新區的具有法人資格的企業、科研機構、大中專院校、醫院等企事業單位，其主要職責是：

　　（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規和倫理準則，對相關科研活動進行審查和監管；

　　（二）嚴格執行項目管理規定，對項目申報材料的真實性進行審核，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度，按規定管理使用項目資金，如實報告經費決算情況；

　　（三）按照任務書組織實施項目，落實項目實施的配套條件，履行任務書各項條款，高質量完成主要目標和任務；

　　（四）按要求及時報告項目實施情況，編報科技報告，配合管理部門開展項目中期檢查、驗收、績效評價；

　　（五）及時報告項目實施中出現的重大事項，按程序報批需調整的事項，做好項目檔案管理；

　　（六）接受科技局等相關部門的指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收等工作。

　　第八條  項目負責人是項目實施的直接責任人，其主要職責是：

　　（一）恪守科學道德準則，發揚科學家精神，強化契約精神，堅守科研誠信底線，認真組織實施項目，嚴格履行任務書約定，按時完成項目目標任務；

　　（二）按規定合理使用項目資金，如實報告項目經費決算，規范提交項目經費財務報告；

　　（三）及時向科技局報告項目實施過程中的重要事項和問題，主動配合項目終止、績效評價等事項的執行；

　　（四）完整、真實地提供項目管理所需相關材料，按要求提交項目執行情況（含年度報告）、科技報告等相關材料；

　　（五）同一項目負責人在研項目不得超過2項，且同一計劃中在研項目只能為1項。同一研究團隊在研科技重大專項（含中央引導地方專項、省市級重大專項）只能為1項，其中定向委托項目不在計算之內；

　　（六）自覺接受科技局等相關部門的指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收等工作。

　　第九條  第三方專業機構是受科技局委托開展項目有關管理服務的機構，其主要職責是：

　　（一）按照要求，完成項目的申報受理、評審論證、過程管理、評價評估、項目驗收（結題）等有關工作；

　　（二）客觀地向科技局報告工作開展情況，及時反映項目管理工作中發現的問題；

　　（三）做好項目統計和檔案管理工作；

　　（四）嚴格遵守項目管理工作紀律，保守項目技術秘密，主動接受科技局的指導、監督、檢查和評估。

第三章  申報與受理

　　第十條  項目申報方式：公開征集或定向組織。

　　（一）公開征集。由科技局圍繞科技創新規劃、強科技行動要求以及新區決策部署、年度科技工作重點，發布項目申報通知，明確各類計劃重點支持領域，廣泛公開征集項目。

　　（二）定向組織。科技局可根據新區決策部署或應急工作需要，必要時可與農業、環保、教育、衛生等行業部門聯合提出項目內容，組織相關單位承擔實施。

　　第十一條  申報人和單位應具備以下條件：

　　（一）申報主體應在蘭州新區注冊成立滿一年，具有法人資格的企業、科研機構、大中專院校、醫院等企事業單位。其中產業類項目，應以企業為主體。

　　（二）具有實施項目的工作基礎和條件；具有健全的科研管理制度、財務管理制度、資產管理制度；具有完成項目必備的人才條件、技術裝備、資金等保障能力；項目承擔單位（負責人）應在任務書中對配套條件作出書面承諾并負責按期落實。

　　（三）項目負責人應當在相關領域和專業具有一定的學術地位或技術優勢，具有完成項目所需的組織管理和協調能力。

　　第十二條  項目申報和受理：

　　（一）申報單位按申報通知要求通過項目管理系統在線填報和提交材料，涉密項目不得通過線上申報。申報資料主要包括項目申請表和相關證明材料。

　　（二）項目申請單位對項目材料的真實性、完整性等情況負責。

　　（三）科技局對受理項目開展實地考察工作，重點考察項目申報單位的研發能力、研發基礎、人才儲備等實施條件；對項目進行形式審查，形式審核主要審核項目資料的完整性、項目單位的誠信情況等；結合實地考察和形式審查情況提出評審項目名單，進入項目評審環節。

第四章  評審與立項

　　第十三條  科技局組織對符合條件的項目進行評審或咨詢論證。項目評審主要采取會議評審和材料評審等方式，評審應綜合考慮項目單位對新區的貢獻程度、負責人和團隊的實際能力以及項目先進性、可行性和預期成果的可轉化性。

　　（一）初步核查。核查上一個年度項目承擔單位稅收、產值、征信等情況。

　　（二）專家評審。組織相應領域的技術專家和經濟專家組成專家組，通過項目陳述、專家質詢、口頭答辯、量化評分、小組討論等形式對項目進行評審，提出專家評審意見、立項建議和項目資金建議，根據實際需要可邀請有關部門、園區等參與項目評審。

　　第十四條  評審專家對項目評審結果的公正性、科學性負責。其主要職責是：

　　（一）在評審論證和驗收等過程中，獨立、客觀、公正地提供個人評審意見。

　　（二）嚴格保守項目單位的技術秘密、商業秘密和知識產權。

　　（三）自覺履行項目評審相關義務。

　　第十五條  科技局根據專家評審意見，通過會議綜合研究的方式確定擬立項項目，報請管委會分管領導同意后向社會公示，對經公示無異議或者異議經調查不屬實的項目，下達項目資助計劃。

　　第十六條  項目立項原則

　　（一）注重財政引導作用。突出對高新技術產業發展、關鍵技術攻關、企業創新載體建設、新產品研發、高層次人才引進等方面給予支持，提升企業開展科技創新活動的積極性。

　　（二）突出企業創新主體作用。支持市場不能有效進行資源配置的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動和創新服務平臺建設。支持具有自主知識產權、得到銀行貸款、風險投資、基金支持的項目建設。

　　（三）堅持“扶強扶大”與“助力中小”并重。支持新區龍頭企業、大中型企業技術升級、成果轉化、新產品研發，支持與新區產業鏈配套的中小企業做大做強。

　　（四）強化產學研用合作。支持和鼓勵企業與高校、科研院所聯合建設產學研合作平臺，聯合開展技術攻關，促進產學研緊密合作。

　　（五）突出科技成果產業化。支持具有實用價值、轉化前景的科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣，爭取形成新產品、新工藝、新材料。

　　（六）堅持科技惠及民生。實施民生科技領域的技術創新，圍繞人民群眾最關心、最直接的社會發展需求開展科學研究和科技服務。

　　（七）引導科技人才積極參與。鼓勵青年科技人才領銜重大科技任務、關鍵核心技術攻關和應急攻關，40歲以下青年科技人才擔任項目負責人和骨干的比例原則上不低于50%。鼓勵女性科技人才領銜科技研發項目。

　　第十七條  有以下情形之一者不予支持：

　　（一）項目負責人、主要參加人員同期主持或參與的新區項目超過兩項的（含兩項）。

　　（二）曾經承擔新區項目，逾期沒有結題驗收或未提交項目年度執行情況報告的。

　　（三）在項目執行過程中違規使用資金，且未加整改的。

　　（四）項目已經國家、省、市科技部門立項的。

　　（五）存在知識產權糾紛的。

　　第十八條  項目立項計劃下達后，項目負責人應在10個工作日內提交任務書，科技局應在任務書提交后15個工作日內予以審核。項目承擔單位（負責人）無正當理由逾期未提交任務書及相關材料的，視為主動放棄該項目。

　　第十九條 項目任務書主要包括以下內容：

　　（一）項目研究內容、技術和經濟指標、經費安排以及實施各方的權利、義務等事項，研究內容和技術經濟指標應細化、量化、可考核。任務書所列各項內容原則上應與項目申請書一致，不得變更項目承擔單位和項目負責人，不得降低項目申報書提出的任務指標。

　　（二）項目實施起始時間按立項文件下達之日起算，項目執行周期一般不超過3年。孕哺期女性科技人才承擔的科技項目在結題驗收時，可根據需要申請延期。

第五章  實施與管理

　　第二十條  項目管理實行法人負責制。法人單位是項目實施的責任主體，對項目申請、組織實施、資金使用、驗收、條件保障等方面承擔責任。項目承擔單位（負責人）要嚴格執行有關管理規定，履行任務書條款，接受項目管理單位的指導、檢查，并配合績效評價和驗收工作。

　　第二十一條  在研項目實行年度報告制度和科技報告制度。項目年度報告于每年12月上旬提交，如遇對項目執行產生重大影響的情況，應當及時提交專項報告。科技局每年四季度對已立項科技項目開展情況進行現場抽查，重點查驗項目經費使用、項目進展、任務目標完成等情況，抽查比例不少于當年立項數30%，項目承擔單位積極配合抽查工作。科技局委托第三方專業機構開展績效評價。

　　第二十二條  項目實施期間，在研究方向不變、不降低任務指標的前提下，項目承擔單位（負責人）可以自主調整研究方案、技術路線、項目合作單位、項目參與人員等，須在項目實施期滿前3個月，向科技局提交項目變更報告進行備案。項目組成員變更總人數原則上不得超過原項目組總人數的五分之一。項目任務書執行期變更的，延長時間不得超過1年。同一項目變更次數不得超過1次。

　　第二十三條  項目實施過程中，項目任務書內容原則上不能調整，確因客觀原因需要調整的，應當書面提出變更申請，經項目承擔單位審核后報科技局批準。經科技局同意，并按變更后的內容組織實施和驗收。

　　（一）項目組成員因研究工作需要或其他客觀原因，確需變更排序、增加或退出的，由項目負責人提出申請，經項目承擔單位審核后報科技局備案；

　　（二）項目負責人不得擅自變更。項目負責人有下列情形之一的，項目承擔單位應當及時提出變更負責人或終止項目實施的申請，報科技局批準。有以下情況，科技局也可直接作出終止項目實施的決定：

　　1.不再是在新區依托單位科研人員的。

　　2.不能繼續開展研究工作的。

　　3.其他客觀原因導致項目無法繼續實施的。

　　（三）項目負責人調入在新區另一依托單位工作的，經所在依托單位和原依托單位協商一致，可變更項目承擔單位，報科技局批準，協商不一致的，科技局作出終止該項目負責人所負責項目實施的決定。調入新區外依托單位的，原依托單位協商項目組主要成員，經同意后指定負責人完成項目。

第六章  驗收與終止

　　第二十四條  各類項目均應進行驗收，其中項目金額10萬元以下的項目，結合項目實際確定會議驗收或材料驗收；超過10萬元（含10萬元）的項目應進行會議驗收。

　　第二十五條  項目承擔單位（負責人）應當在項目實施期結束后3個月內提交書面驗收材料。項目驗收由科技局組織或委托第三方專業機構進行，應在項目實施期結束后6個月內完成，不得無故逾期，驗收結論分為“通過驗收”或“不通過驗收”。

　　第二十六條  項目驗收應提供以下材料：

　　（一）項目驗收申請書

　　（二）項目執行情況總結報告及技術報告；

　　（三）項目經費決算等財務報告；

　　（四）項目財政資金超過20萬元（含20萬元）的項目需提供正規會計事務所出具的財務審計報告；

　　（五）科技成果、專利等證明材料；

　　（六）其他證明材料。

　　第二十七條  未通過驗收的項目，經承擔單位整改完善后，可在半年內再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，項目負責人3年內不得申報新區科技計劃項目。

　　第二十八條  項目因故不能按期完成需申請延期的，項目負責人應在項目實施期滿的前3個月提出延期申請，經科技局批準后延期。項目延期原則上只能申請1次，且延期時間不得超過1年。提前完成任務且實施期過半的項目可申請提前驗收。

　　第二十九條  項目存在下列情況之一的，不予通過驗收，應終止項目：

　　（一）提供虛假的立項和驗收文件資料、數據等；

　　（二）擅自修改項目考核指標內容的；

　　（三）超過項目任務書實施期限6個月，且事先未作延期申請的；

　　（四）經整改再次驗收不通過的；

　　（五）遇有其它特殊情況不能繼續實施或正常執行的。

　　第三十條  對終止的項目，科技局應及時組織專家、第三方專業機構開展調查，按規定提出對項目資金、研發人員、承擔單位（負責人）的處理意見。項目終止后，項目承擔單位（負責人）應當就已開展工作、經費支出等情況向科技局提交書面報告。結余經費應按程序退回，并對項目承擔單位（負責人）予以通報，項目負責人3年內不得申報新區科技計劃項目。

　　第三十一條  對項目支持完成的專著、論文、軟件、數據庫等研究成果均應署項目名稱，未按規定標注的研究成果，在項目結題驗收時不認定為本項目的研究成果。項目承擔單位（負責人）要按照有關規定做好科技保密、知識產權保護等相關工作。

　　第三十二條  項目承擔單位、項目負責人應當嚴格遵守科研活動行為規范。對違規失信項目，科技局嚴格按照相關制度進行調查處理。    

　　第三十三條  項目產生的科技成果，按照省、市有關規定辦理成果登記，支持科技成果開展評價和轉化應用。

第七章  公開與公示

　　第三十四條  項目管理實行公開公示制度。項目受理、立項等信息應向社會公開。項目申報通知應公開發布。

　　第三十五條  經科技局審議決定擬立項項目和擬終止項目應向社會公示，公示期限為5個工作日。

　　第三十六條  相關單位或個人對公示有異議的，可于公示之日起5個工作日內，向科技局書面提出復核申請，復核申請應明確復核的內容及理由。對評審專家的學術判斷有不同意見的，不得作為提出復核申請的理由。申請復核單位或個人對同一項目、同一結果只能提出一次復核申請。

　　第三十七條  異議處理的程序：

　　（一）受理。科技局收到復核申請后，應在10個工作日內進行審查，決定是否受理，并告知申請人。

　　（二）復核。對決定受理的復核申請，由科技局組織復核工作，復核工作可根據需要聘請一定數量的專家，并形成專家意見，原評審專家不得參與復核。復核過程中可邀請項目承擔單位及復核申請人參加。根據復核情況和復核專家意見形成復核報告并提出復核初步意見。

　　（三）復核決定。科技局根據復核報告和復核初步意見經局務會審議后作出復核決定，對復核決定需更正的項目予以更正并公布處理結果。復核決定應當在復核申請受理之日起30個工作日內作出，并告知申請單位或申請人。

第八章 附則

　　第三十八條  本辦法由科技局負責解釋。

　　第三十九條  本辦法自發布之日起施行，有效期2年。有關法律、法規、政策依據變化或者有效期屆滿，根據實施情況依法評估修訂。